Broker-Dealer Regulation in a Nutshell - Nutshell Series - Thomas Lee Hazen - Libros - LEG Inc. (dba West Academic Publishing - 9781634603393 - 30 de abril de 2017
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Thomas Lee Hazen
Broker-Dealer Regulation in a Nutshell - Nutshell Series 3 Revised edition

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Provides an introduction to broker-dealer regulation in the securities markets. It covers broker-dealer front office and back office issues as well as market regulation generally. It gives an understanding of basic concepts and the underlying regulatory scheme, providing an explanation of broker-dealer regulation, sales practices, analysts' conflicts of interest, civil liabilities, and arbitration.

339 pages

Medios de comunicación Libros     Paperback Book   (Libro con tapa blanda y lomo encolado)
Publicado 30 de abril de 2017
ISBN13 9781634603393
Editores LEG Inc. (dba West Academic Publishing
Páginas 339
Dimensiones 150 × 220 × 10 mm   ·   280 g

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